El gobierno de los EE. UU. impone importantes nuevos controles de exportación de semiconductores, equipos de fabricación de semiconductores y supercomputadoras

El 7 de octubre de 2022, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS, por sus siglas en inglés) del Departamento de Comercio de EE. UU. emitió dos Normas finales provisionales (en conjunto, La Norma) que mejoran significativamente los controles de exportación de EE. UU. aplicados a productos de circuitos integrados (CI) avanzados, equipos de fabricación relacionados y tecnología y supercomputadoras cuyo destino o uso final final es China. La Regla se publicó en el Registro Federal el 13 de octubre de 2022 y se puede acceder aquí y aquí.

La regla sigue una consideración exhaustiva por parte de varias agencias de seguridad nacional dentro del gobierno de los EE. UU. sobre el impacto de los circuitos integrados de computación avanzada, las supercomputadoras y los equipos de fabricación de circuitos integrados para permitir la modernización militar, el desarrollo de armas de destrucción masiva y los abusos de los derechos humanos en China. Como se indica en el preámbulo de la Regla, "[e]l Gobierno de la República Popular China (RPC o China) ha movilizado vastos recursos para apoyar la modernización de su defensa, incluida la implementación de su estrategia de desarrollo de fusión militar-civil, de manera que son contrarios a la seguridad nacional y los intereses de la política exterior de Estados Unidos".

La Regla implementa cambios en las Regulaciones de la Administración de Exportaciones (EAR) de EE. UU., 15 CFR Parte 730 y siguientes, que es el principal régimen de control de exportaciones de EE. UU. para bienes comerciales y de doble uso. El EAR generalmente se aplica a "artículos sujetos al EAR", que incluyen artículos exportados de los Estados Unidos, artículos producidos en los Estados Unidos, artículos producidos en el extranjero que incorporan cierto contenido estadounidense controlado y, especialmente importante aquí, artículos producidos completamente fuera del país. Estados Unidos que son el producto directo de cierta tecnología o software de los EE. UU. o producidos a partir de equipos que en sí mismos son el producto directo de cierta tecnología o software de los EE. UU. Debido a la naturaleza extraterritorial de las leyes de control de exportaciones de EE. UU., y de la Norma en particular, es importante que cualquier empresa involucrada directa o indirectamente en los sectores de CI o supercomputadoras en China, incluidas las empresas no estadounidenses, evalúe cómo la Norma puede afectar su operaciones. La Regla prohíbe además que los estadounidenses participen en ciertas actividades relacionadas con el desarrollo y la producción de ciertos circuitos integrados y supercomputadoras en China, incluso si no se trata de elementos sujetos a la EAR. La disposición que restringe las actividades de personas de los EE. UU. antes se aplicaba únicamente a las actividades relacionadas con las armas de destrucción en masa.

La Regla es extensa y da como resultado cambios complejos en EAR. El siguiente es un resumen de alto nivel de los cambios más destacados resultantes de la Regla.

A partir del 7 de octubre de 2022, la Regla amplió los controles de exportación basados ​​en EAR a ciertos IC de alto rendimiento, computadoras que incorporan esos IC y tecnología y software relacionados, mediante la adición de varios Números de Clasificación de Control de Exportación (ECCN) nuevos a la Lista de Control de Comercio de EAR. (CCL). Estos controles se aplican a las exportaciones, reexportaciones y transferencias dentro de China.

Específicamente, el nuevo ECCN 3A090 controla ciertas especificaciones de circuitos integrados de alto rendimiento que tienen o son programables para tener una tasa de transferencia bidireccional agregada sobre todas las entradas y salidas de 600 GB/s o más hacia o desde circuitos integrados que no sean memorias volátiles. Paralelamente a este nuevo control, se crea ECCN 3B090 para controlar ciertos equipos de fabricación de circuitos integrados avanzados que actualmente no están controlados por la CCL y que podrían usarse para producir circuitos integrados ahora controlados por ECCN 3A090, incluidos varios procesos y procesos de deposición de vapor químico y galvanoplastia de alto rendimiento. para la fabricación de contactos metálicos. El software y la tecnología para el desarrollo, la producción o el uso de los artículos 3A090 y 3B090 ahora también se controlan para su exportación y reexportación a China bajo los ECCN 3D001 y 3E001, respectivamente.

La regla también crea un nuevo ECCN 4A090 para controlar computadoras, ensamblajes electrónicos y componentes que contienen circuitos integrados ECCN 3A090.

Al igual que con la mayoría de los controles bajo la Regla, las solicitudes de licencia para transacciones afectadas por las nuevas restricciones serán revisadas bajo una presunción de denegación.

También a partir del 7 de octubre de 2022, la regla implementó nuevos controles basados ​​en EAR en ciertos circuitos integrados informáticos de nivel inferior y productos informáticos asociados que actualmente no están definidos en la CCL. Específicamente, el nuevo ECCN 3A991.p controla los circuitos integrados que tienen un rendimiento de procesamiento de 8 TOPS o más, o una tasa de transferencia bidireccional agregada sobre todas las entradas y salidas de 150 GB/s o más hacia o desde circuitos integrados que no sean memorias volátiles. Si bien estos artículos recientemente controlados no requieren una licencia para China, los controles harán que la tecnología y el software adicionales relacionados con esos artículos activen las Reglas ampliadas de productos extranjeros directos que se aplican a las exportaciones y reexportaciones a China, como se explica a continuación. Esto conducirá a que más bienes producidos en el extranjero se consideren "sujetos a la EAR" bajo ciertas circunstancias.

Paralelamente a la adición de ECCN 3A991.p, también se agrega el nuevo ECCN 4A994.l para incluir computadoras, ensamblajes electrónicos y componentes, no especificados en otra parte de la CCL que contienen circuitos integrados cubiertos por el nuevo 3A991.p.

Uno de los cambios potencialmente de mayor alcance en la Regla es una nueva regla, en vigencia el 12 de octubre de 2022, que restringe a las "personas estadounidenses" de ciertas actividades en apoyo del desarrollo o producción de IC específicos en China, cuando la transacción no involucra artículos sujetos al OÍDO. En particular, se modifica la Sección 744.6 de las EAR para informar a los "personas estadounidenses" que se requiere una licencia BIS para el envío, la transmisión o la transferencia (dentro del país) hacia o dentro de China de los siguientes artículos no sujetos a las EAR, o la facilitación de dichos envíos, transmisiones o transferencias, o el servicio de dichos artículos, por personas estadounidenses:

1. Cuando sepa que los elementos se utilizarán en el "desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en una "instalación" de fabricación de semiconductores ubicada en China que fabrique circuitos integrados que cumplan cualquiera de los siguientes criterios:

a. Circuitos integrados lógicos que utilizan una arquitectura no plana o con un nodo de tecnología de "producción" de 16/14 nanómetros o menos;

b. IC de memoria NOT-AND (NAND) con 128 capas o más; o

C. Circuitos integrados de memoria dinámica de acceso aleatorio (DRAM) que utilizan un nodo de tecnología de "producción" de medio paso de 18 nanómetros o menos;

2. Elementos que cumplan con los parámetros de cualquier ECCN en los Grupos de productos B, C, D o E en la Categoría 3 de la CCL que sepa que se utilizarán en el "desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en cualquier instalación de fabricación de semiconductores ubicada en China, pero no sabe si dicha instalación de fabricación fabrica circuitos integrados que cumplan con alguno de los criterios especificados en 1 anterior; y

3. Artículos que cumplan con los parámetros de ECCN 3B090 (descritos anteriormente), o software o tecnología para artículos 3B090 clasificados bajo ECCN 3D001 y 3E001, respectivamente, independientemente del usuario final o uso final.

Las "personas estadounidenses" se definen en el EAR para incluir ciudadanos estadounidenses, residentes permanentes (es decir, titulares de tarjetas verdes) y ciertas personas con estatus de asilo estadounidense dondequiera que se encuentren o estén empleados, empresas y otras entidades legales establecidas en los Estados Unidos y sus sucursales en el extranjero. , y cualquier otra persona en los Estados Unidos. Esta definición cubriría, por ejemplo, a los empleados estadounidenses individuales de empresas no estadounidenses. "Persona estadounidense" no incluye una subsidiaria extranjera establecida por separado de una empresa estadounidense, incluso en China, aunque los empleados, gerentes y directores estadounidenses de la subsidiaria estarían sujetos a las restricciones en relación con sus actividades.

Según las orientaciones preliminares del BIS, parece que, para los fines de la restricción anterior, una "instalación" es una planta específica u otra operación físicamente separada de un usuario final, y no el usuario final en su conjunto, lo que sugiere que si un el artículo se suministra a un usuario final que produce los circuitos integrados mencionados, pero el artículo se suministra para su uso en una instalación del usuario final que no produce dichos circuitos integrados, no se aplicarían las restricciones de 1 y 2 anteriores.

Estas nuevas restricciones para personas de EE. UU. son amplias y vagamente definidas, especialmente en el ¶ 2 anterior, dado que los grupos de productos B a E de la categoría 3 de CCL cubren toda la maquinaria y el equipo de producción de circuitos integrados, los materiales de entrada, el software relacionado y el desarrollo, la producción y el uso. tecnología, y que las partes que suministren dichos artículos para las instalaciones de fabricación en China no puedan confirmar si los circuitos integrados descritos en el ¶ 1 podrían fabricarse en la instalación. BIS ha indicado que la diligencia debida relacionada con los usuarios finales en China será clave para garantizar el cumplimiento de las restricciones de personas estadounidenses.

Las solicitudes de licencias BIS se considerarán con una presunción de denegación, excepto que las solicitudes para usuarios finales en China con sede en los Estados Unidos o en países alineados con los EE. UU. identificados en los Grupos de países A:5 o A:6 en EAR Parte 740 Suplemento 1 considerarse caso por caso.

La sección 744.6 de las EAR anteriormente solo restringía las actividades de estadounidenses directamente relacionadas con las armas de destrucción masiva, incluso cuando no se trata de artículos sujetos a las EAR. Esta disposición, en el caso de China, ahora se ha ampliado considerablemente para incluir actividades que involucran IC específicos, fabricación de IC y supercomputadoras debido a su posible conexión con armas de destrucción masiva o usos finales militares, así como abusos humanitarios. Es probable que el nuevo alcance de esta restricción presente desafíos de cumplimiento para cualquier empresa estadounidense o no estadounidense que participe en los sectores de IC o supercomputadoras de China, incluso como proveedores, que tengan puntos de contacto en los EE. UU., en particular su personal.

La regla de productos directos extranjeros de EAR (regla FDP) extiende la jurisdicción de control de exportaciones de EE. UU. a los artículos producidos en el extranjero que son el "producto directo" de cierta tecnología estadounidense controlada por razones de seguridad nacional. Como se discutió en nuestra alerta para clientes de 2020, la regla FDP se amplió para incluir una regla FDP especializada para cubrir productos fabricados en el extranjero que son el producto directo de una gama más amplia de tecnología y software controlados en EE. UU., o que se producen a partir de equipos que son el producto directo de cierta tecnología y software estadounidenses controlados, donde dichos productos se envían directa o indirectamente o se incorporan a artículos destinados a ciertas filiales globales identificadas de Huawei, el conglomerado chino de telecomunicaciones. Los cambios en la regla FDP de 2020 tenían como objetivo principal prohibir que se proporcionaran a Huawei ciertos circuitos integrados y otros elementos de tecnología avanzada.

A partir del 21 de octubre de 2022, la Regla amplía aún más la Regla FDP para incluir Reglas FDP especializadas adicionales que cubren entidades chinas específicas y ciertos productos de supercomputadoras y circuitos integrados de producción extranjera, como se indica a continuación.

Veintiocho (28) entidades chinas que ya están designadas en la Lista de entidades de BIS se identificarán mediante una nota al pie como sujetas a una regla FDP especializada debido a su participación en el desarrollo de supercomputadoras para uso en actividades de explosivos nucleares, armas de destrucción masiva o para otros usos finales militares y usuarios finales. Esta restricción será similar a la Regla FDP de Huawei especializada y ampliada discutida en nuestra alerta anterior en la que los artículos extranjeros que son el producto directo o que se producen utilizando equipos que son el producto directo de cierta tecnología o software estadounidense controlado se tratan como sujetos a EAR si se incorpora a, o se utiliza en la producción o desarrollo de cualquier parte, componente o equipo producido, comprado o pedido por cualquiera de las 28 entidades designadas, o si una de las entidades designadas es parte de la transacción que involucra al extranjero artículo producido, como un comprador, un destinatario intermedio, un destinatario final o un usuario final. Estas entidades ya están en la Lista de entidades de BIS, por lo que esta última acción simplemente ampliará el alcance de las prohibiciones EAR que ya se les aplican.

La regla agrega una nueva regla FDP de computación avanzada como EAR § 734.9 (h) que amplía el alcance de la regla FDP a artículos adicionales producidos en el extranjero destinados a China. De manera similar a la regla de FDP de Huawei que se analiza en nuestra alerta descrita anteriormente, la regla de FDP de computación avanzada tendrá umbrales de alcance de destino y alcance de producto para aplicar, de la siguiente manera:

Alcance del producto: cualquier (i) artículo de computadora avanzado producido en el extranjero que se describe en los ECCN 3A090 o 4A090 (consulte la descripción anterior) o su tecnología relacionada descrita en los ECCN 3E001 o 4E001 o (ii) circuitos integrados, computadoras, ensamblajes electrónicos especificados en otra parte de los CCL que cumplen con los parámetros de rendimiento de los ECCN 3A090 o 4A090, que son el "producto directo" o producidos por equipos que a su vez son el producto directo de cierto software o tecnología sujetos a la EAR clasificados en ECCN identificados que controlan varios semiconductores, computadoras y software y tecnología relacionados con las telecomunicaciones (específicamente, ECCN 3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D090, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D9 91, 5E001, 5E991 o 5E002); y

Ámbito de destino: si se sabe que el artículo producido en el extranjero irá a China o se incorporará a cualquier parte, componente, computadora o equipo que esté destinado a China.

La Regla incluye un modelo de certificado que los exportadores podrían utilizar para cumplir con la Regla de FDP de Cómputo Avanzado.

La regla también agrega una regla FDP de supercomputadora que es similar a la regla FDP de computación avanzada en que habrá elementos de alcance de producto y alcance de destino de la siguiente manera:

Alcance del producto—Cualquier producto que sea el "producto directo" o producido por un equipo que en sí mismo sea el producto directo de cierto software o tecnología sujeto a la EAR clasificado en ECCN identificados que controlan varios software y tecnología relacionados con semiconductores, computadoras y telecomunicaciones (específicamente, ECCN 3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D090, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D991, 5E001, 5E991 o 5E002); y

Ámbito de destino: si se tiene conocimiento de que el producto se utilizará en el diseño, desarrollo, producción, operación, instalación, mantenimiento, verificación, reparación, revisión o reacondicionamiento de una supercomputadora ubicada en China, o se incorporará o utilizará en el desarrollo o producción de cualquier pieza, componente o equipo que se utilizará en una supercomputadora ubicada en o destinada a China.

La Regla agrega a la EAR una definición de supercomputadora como un sistema informático que tiene una capacidad de cómputo teórica máxima colectiva de 100 o más petaflops de precisión doble (64 bits) o 200 o más petaflops de precisión simple (32 bits) dentro de un Sobre de 41,600 ft3 o más pequeño. Ver EAR § 772.1.

Además de las restricciones impuestas a los estadounidenses con respecto a los circuitos integrados de alto rendimiento especificados que no están sujetos a las EAR identificadas anteriormente, a partir del 21 de octubre de 2022, la Regla también impone restricciones casi similares a las de la Regla de uso final de fabricación de semiconductores para todos los artículos "sujetos a la oreja." De conformidad con 15 CFR § 744.23, a partir del 7 de octubre de 2022, se requiere una licencia para exportar, reexportar o transferir (dentro del país) sin licencia, cualquier artículo que cumpla cualquiera de los siguientes criterios de alcance y uso final del producto:

1. Cualquier artículo sujeto a EAR cuando sepa que los artículos se utilizarán en el "desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en una "instalación" de fabricación de semiconductores ubicada en China que fabrique circuitos integrados que cumplan cualquiera de los siguientes criterios:

a. Circuitos integrados lógicos que utilizan una arquitectura no plana o con un nodo de tecnología de "producción" de 16/14 nanómetros o menos;

b. IC de memoria NOT-AND (NAND) con 128 capas o más; o

C. Circuitos integrados de memoria dinámica de acceso aleatorio (DRAM) que utilizan un nodo de tecnología de "producción" de medio paso de 18 nanómetros o menos;

2. Artículos sujetos a EAR y clasificados en ECCN en los Grupos de productos B, C, D o E en la Categoría 3 de la CCL que sabe que se utilizarán en el "desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en cualquier instalación de fabricación de semiconductores ubicado en China, pero no sabe si dicha instalación de fabricación fabrica circuitos integrados que cumplen con alguno de los criterios especificados en 1, arriba; y

3. Cualquier artículo sujeto a EAR cuando sabe que el artículo se utilizará para el "desarrollo" o la "producción" en China de cualquier "parte", "componente" o "equipo" especificado en ECCN 3B001, 3B002, 3B090, 3B611 , 3B991 o 3B992.

Aprovechando la nueva regla FDP de uso final de supercomputadoras, a partir del 21 de octubre de 2022, la regla impone nuevos controles de uso final y usuario final más amplios para las supercomputadoras (definidas anteriormente) bajo 15 CFR § 744.23, con el objetivo de restringir la provisión de artículos a China que ayudarían en el avance de la tecnología de supercomputadoras. 15 CFR § 744.23, la misma disposición que la Regla de uso final de fabricación de semiconductores, se revisará para incorporar esta restricción de uso final adicional a partir del 21 de octubre de 2022.

Esta regla prohíbe específicamente la exportación, reexportación o transferencia (incluidas las transferencias dentro del país) de cualquier artículo que cumpla con el alcance del producto y el alcance del uso final, definidos de la siguiente manera:

Alcance del producto: el alcance del producto es idéntico al de la regla FDP de uso final de supercomputadora en el EAR. En ese caso, un artículo producido en el extranjero cumple con el alcance del producto si es el producto directo de la tecnología o el software especificado anteriormente sujeto a las EAR, o es un producto de una planta completa o un componente principal de una planta que en sí mismo es un producto directo. de tecnología o software específico de origen estadounidense. Aquí, sin embargo, el alcance cubre los artículos de origen estadounidense y otros artículos sujetos a la EAR, así como no solo los artículos producidos en el extranjero.

Ámbito de uso final: el ámbito de uso final para los fines de esta disposición se cumple siempre que se tenga conocimiento de que el artículo se utilizará, directa o indirectamente, para cualquiera de los siguientes:

Las excepciones de licencia no se pueden utilizar para superar los requisitos impuestos por estos controles de uso final establecidos en la nueva EAR § 744.23.

BIS recomienda ciertas mejores prácticas para el cumplimiento de estos nuevos requisitos. En particular, BIS indica que si el cliente de un exportador es una instalación de fabricación de semiconductores, obtener una declaración de uso final es una mejor práctica, junto con evaluar cualquier otra información necesaria para determinar si se requerirá una licencia. Por otro lado, si el cliente del exportador es un revendedor, distribuidor u otro tercero, BIS recomienda confirmar el uso final real y el usuario final de los productos. Por supuesto, esto se suma a otras diligencias estándar que deben realizarse como parte de la transacción.

La Norma va más allá de la simple restricción de ciertas exportaciones a China al imponer una restricción a las exportaciones desde China de tecnología para la fabricación de circuitos integrados avanzados (del tipo clasificado en ECCN 3A090 descrito anteriormente) donde la tecnología (i) ha sido desarrollada por una entidad con sede en China, (ii) es el producto directo de cierto software sujeto a las EAR, (iii) está destinado a la producción de ciertos circuitos integrados de computación avanzada y computadoras o ensamblajes que contienen dichos circuitos integrados. La Regla advierte a las partes fuera de China que reciben tecnología IC avanzada de entidades chinas que actúen con diligencia para confirmar que la tecnología se exportó correctamente, incluida la obtención de la autorización del BIS. Cualquier tecnología incluida en esta regla que se haya exportado sin la debida autorización estaría sujeta a la Prohibición General 10 de EAR, que prohíbe a cualquier parte (incluidas las personas no estadounidenses) negociar con cualquier artículo que haya sido exportado o que haya estado involucrado en una transacción que infrinja del OÍDO.

A corto plazo, BIS introdujo ciertas medidas con la esperanza de mitigar un impacto inmediato en la cadena de suministro como resultado de las nuevas prohibiciones. Estos incluyeron:

1. Un modelo de certificado de cumplimiento de la nueva Regla FDP de Informática Avanzada

2. Licencia General Temporal

3. Cláusula de Salvación

Además de la regla, BIS también emitió un aviso publicado en el Registro Federal que designa a 31 personas y entidades ubicadas en China en la Lista no verificada (UVL) con base en la incapacidad del gobierno de EE. UU. para completar los controles de uso final para las exportaciones que involucran a estas partes, y eliminó nueve partes después de una verificación exitosa.

La UVL es una lista de "banderas de advertencia" que indica requisitos adicionales de cumplimiento basados ​​en EAR para las partes que tratan con personas designadas por la UVL. Las partes en particular deben obtener una "declaración UVL" antes de proceder con cualquier exportación, reexportación o transferencia de un artículo sujeto a EAR a una parte designada. Las 31 entidades designadas en esta acción ahora están sujetas a este requisito de cumplimiento intensificado.

En el mismo aviso, BIS también emitió una aclaración como parte de la acción para especificar que las partes pueden agregarse a la Lista de entidades por "falta de cooperación por parte del gobierno anfitrión para programar y facilitar la finalización de los controles de uso final". De hecho, BIS dejó en claro que las partes en la UVL corren un riesgo particular de ser agregadas a la Lista de Entidades porque la "falta de cooperación podría resultar en una preocupación suficiente" para que la entidad se agregue a la Lista de Entidades para "mejorar la capacidad de BIS para prevenir violaciones de la EAR".

Si bien no se prohíbe a las partes de EE. UU. relacionarse con partes en la UVL, la adición de una contraparte a la UVL es una señal de alerta para los fines de la diligencia "Conozca a su cliente", lo que justifica una mayor precaución.

Como sugiere lo anterior, los cambios implementados a través de la Regla amplían considerablemente el alcance y el impacto de los controles bajo EAR en relación con las industrias chinas de semiconductores y supercomputadoras, incluso a través de nuevos controles extraterritoriales que probablemente afectarán tanto a las empresas estadounidenses como a las no estadounidenses. Los cambios requerirán un examen cuidadoso por parte de las empresas que hacen negocios con los sectores chinos afectados de sus actividades actuales y propuestas y probablemente requerirán la formulación de procedimientos de cumplimiento y diligencia debida diseñados para garantizar el cumplimiento de los nuevos requisitos.

Los abogados de K&L Gates International Trade Group pueden ayudarlo con cualquier pregunta relacionada con la Regla o cualquier otro requisito bajo las leyes de control de exportaciones de EE. UU.

Esta publicación/boletín tiene fines informativos y no contiene ni transmite asesoramiento legal. La información contenida en este documento no debe utilizarse ni depender de ningún hecho o circunstancia en particular sin consultar primero a un abogado. Todas las opiniones expresadas en este documento son las del autor o autores y no necesariamente las de los clientes del bufete de abogados.